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内幕交易案例简述一

1、2017年10月13号,山东墨龙控股股东、董事长、实际控制人张恩荣系山东墨龙截至2016年三季度末发生重大亏损并持续至2016年全年重大亏损这一内幕信息的知情人,在内幕信息敏感期(2016年10月10日至2017年2月3日)内,张恩荣卖出“山东墨龙”3,000万股,避损金额约1,625万元;张云三卖出“山东墨龙”750万股,避损金额约1,434万元。张恩荣、张云三的上述行为违反了《证券法》第73条、第76条规定,依据《证券法》第202条规定,监事会对张恩荣内幕交易行为没收违法所得约1,625万元,并处以约4,877万元罚款;对张云三内幕交易行为没收违法所得约1,434万元,并处以约4,303万元罚款。

2、2016年4月22日,合肥通用机械研究院(简称通机院)院长陈某东,是通机院筹划收购安徽国通高新管业股份有限公司(简称ST国通)这一内幕信息的知情人。投资者杨剑波(时为安徽省某厅工作人员)在内幕信息敏感期内与陈某东联络密切,使用4个账户于 2012年3月6日开始买入“ST国通”,在内幕信息敏感期内合计买入约42万股,交易金额约400万元,并于内幕信息公开后全部卖出。上述行为违反了《证券法》第73条及第76条第1款规定,构成内幕交易,依据《证券法》第202条规定,证监会依法对杨剑波处以30万元罚款。

3、2015年12月4日,重庆三峡油漆股份有限公司非公开发行股票申请提交证监会发行审核委员会审核未获通过后至该信息公开前,吴香海在与内幕信息知情人通讯联系后卖出公司股票,并与刘合军联系,刘合军与吴香海通讯联络后卖出全部公司股票,吴香海规避损失510,043.44元,刘合军规避损失92,960.97元。证监会决定没收吴香海违法所得510,043.44元,并处以510,043.44元罚款,没收刘合军违法所得92,960.97元,并处以92,960.97元罚款。


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