深交所为内幕交易设报警器

http://www.sina.com.cn2010年09月03日 11:07东方早报

延续了大半年的“捉鼠阻击战”还在升级。深交所昨日表示，已从“系统预警、实时监控、重大事项交易核查、联动监管”四方面形成布局，并正告内幕信息知情人和非法获取内幕信息人员：“你所使用的证券账户正被严密监控，手莫伸，伸手必被捉。”

　　而早报记者获悉，《中国证监会工作人员任职回避和公务回避规定(试行)》也即将出台。

　　监察系统中设预警制

　　“大概两三个月前，业内就传出消息称，不要轻易介入重组题材股。”一财务公司操盘人士近日说道。他表示，几个圈内人士都不约而同地闻风“监管信息”——近期在严查利用重大资产注入或并购重组等消息提前大量杀入相关股票的账户。他称，“甚至有一个基金圈朋友说，如果被查到某公司重组消息提前泄露，且有异动资金进入，监管层很可能就把相关重组方案否了。

　　深交所昨日发布的信息也显示，曾被视为“难以调查取证”的内幕交易隐蔽手法，现已有全方位监控系统布局监控。深交所表示，该所的监察系统中，有名为“内幕交易分析模块报警指标阀值”。当一家上市公司的股价在披露重大信息之前出现了异动，并触及了该指标阀值，监察系统就会报警。而交易所就会根据上市公司上报(必须上报)的公司董事、监事、高管、主要股东、中介机构知情人员，以及上述人员的关联人等账户，进行关联比较。不仅如此，交易所的实时监控人员还对分析师的股评、研究报告、媒体相关评论和报道等信息进行监控。

　　重点监控“并购重组”

　　其中，“并购重组”成为交易所重大事项核查的重点工作。核查的时间段不仅局限于股价异动期间的交易，而且上市公司需要提供详细的内幕信息知情人名单，包括并购重组方案的筹划进程、内幕信息知情人的个人履历等，一旦发现异常立即启动调查分析程序，异常线索明显的将直接上报证监会处理。而该类交易所专项核查报告会被证监会作为审查并购重组事项的重要参考依据，将直接影响并购重组的进程。

　　监管程序为，经交易所初步调查发现涉嫌内幕交易的，立即形成专项报告上报证监会进行后续稽查。属于立案调查的，证监会将迅速启动行政执法程序；属于非正式调查或案前调查的，由各地证监局负责处理。

　　今年上半年，证监会主席尚福林就提出，内幕交易已成为近期证券市场的主要矛盾。随后，一场轰轰烈烈的“捉鼠”战役鸣锣开战。尤其近两个月，证监会新立内幕交易案件15起，打击力度可谓史无前例。而就在本周初，中国证监会用媒体发文的形式进一步提出，证券期货从业人员从事“老鼠仓”交易和国家工作人员特别是党政干部利用职务上的便利进行内幕交易呈易发、多发态势。《中国证监会工作人员任职回避和公务回避规定(试行)》也即将出台，规定要求，证监会工作人员要严格执行回避制度，凡涉及与公共利益冲突的重要情况，应及时报告、及时回避。

　　此前，《证券业从业人员执业行为准则》和《期货从业人员执业行为准则》已在今年陆续发布。